Compliance & Forensic.
Investigación y prevención de fraude con precisión técnica. Protegemos la ética organizacional mediante Due Diligence y canales de denuncia efectivos.
Prevención, detección e investigación de fraudes y fortalecimiento del cumplimiento normativo.
En ASG Risk ofrecemos servicios integrales de compliance y forensic que abarcan desde la prevención hasta la investigación de irregularidades. Nuestro equipo cuenta con experiencia en investigaciones forenses, análisis de datos, entrevistas especializadas y preservación de evidencia digital.
Diseñamos e implementamos programas de cumplimiento normativo (PLD/FT, anticorrupción, competencia económica), canales de denuncia confidenciales, procesos de Due Diligence para terceros y evaluaciones de integridad que fortalecen la cultura ética de su organización.
70+proyectos realizados en esta práctica
Metodología de investigación y cumplimiento.
Investigaciones forenses y programas de cumplimiento normativo con precisión técnica.
Evaluación de riesgos de fraude y cumplimiento
Identificamos los escenarios de fraude, corrupción e incumplimiento a los que está expuesta la organización, considerando su industria, geografías y modelo de negocio. El resultado prioriza los riesgos que el programa de compliance debe atender primero.
Diseño de programa de compliance
Diseñamos programas de cumplimiento a la medida —PLD/FT, anticorrupción, competencia económica— con políticas, controles, estructura de gobierno y planes de capacitación. Alineamos el programa con los requisitos regulatorios y los estándares internacionales aplicables.
Implementación de canal de denuncia
Implementamos canales de denuncia confidenciales y accesibles, con protocolos de recepción, triaje e investigación de reportes. Cuidamos la protección al denunciante y la confidencialidad del proceso para generar confianza y fomentar su uso.
Due Diligence de terceros y contrapartes
Evaluamos la integridad de socios, proveedores y contrapartes antes de establecer o renovar relaciones de negocio. Nuestros procesos de Due Diligence combinan fuentes públicas, listas restrictivas y análisis reputacional para dimensionar el riesgo de cada tercero.
Investigaciones forenses especializadas
Ante indicios de irregularidades, ejecutamos investigaciones forenses con preservación de evidencia digital, análisis de datos y entrevistas especializadas. Documentamos los hallazgos con el rigor necesario para soportar decisiones corporativas, laborales o legales.
Remediación y fortalecimiento de controles
Tras cada investigación o evaluación, diseñamos planes de remediación que corrigen las causas raíz y cierran las brechas de control detectadas. Fortalecemos el programa de compliance para reducir la probabilidad de recurrencia.
Otras
prácticas.
Las cinco prácticas de la firma se complementan: conozca el resto de nuestros servicios.
Hablemos de su
organización.
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