Servicios — 04 / 05
Compliance & Forensic
Prevención, detección e investigación de fraudes y fortalecimiento del cumplimiento normativo
04 — Descripción
Investigación y prevención de fraude con precisión técnica. Protegemos la ética organizacional mediante Due Diligence y canales de denuncia efectivos.
En ASG Risk ofrecemos servicios integrales de compliance y forensic que abarcan desde la prevención hasta la investigación de irregularidades. Nuestro equipo cuenta con experiencia en investigaciones forenses, análisis de datos, entrevistas especializadas y preservación de evidencia digital.
Diseñamos e implementamos programas de cumplimiento normativo (PLD/FT, anticorrupción, competencia económica), canales de denuncia confidenciales, procesos de Due Diligence para terceros y evaluaciones de integridad que fortalecen la cultura ética de su organización.
Servicios especializados en prevención de lavado de dinero, anticorrupción e investigaciones forenses.
Nuestro Proceso
Metodología de investigación y cumplimiento
Investigaciones forenses y programas de cumplimiento normativo con precisión técnica.
Identificamos los escenarios de fraude, corrupción e incumplimiento a los que está expuesta la organización, considerando su industria, geografías y modelo de negocio. El resultado prioriza los riesgos que el programa de compliance debe atender primero.
Diseñamos programas de cumplimiento a la medida —PLD/FT, anticorrupción, competencia económica— con políticas, controles, estructura de gobierno y planes de capacitación. Alineamos el programa con los requisitos regulatorios y los estándares internacionales aplicables.
Implementamos canales de denuncia confidenciales y accesibles, con protocolos de recepción, triaje e investigación de reportes. Cuidamos la protección al denunciante y la confidencialidad del proceso para generar confianza y fomentar su uso.
Evaluamos la integridad de socios, proveedores y contrapartes antes de establecer o renovar relaciones de negocio. Nuestros procesos de Due Diligence combinan fuentes públicas, listas restrictivas y análisis reputacional para dimensionar el riesgo de cada tercero.
Ante indicios de irregularidades, ejecutamos investigaciones forenses con preservación de evidencia digital, análisis de datos y entrevistas especializadas. Documentamos los hallazgos con el rigor necesario para soportar decisiones corporativas, laborales o legales.
Tras cada investigación o evaluación, diseñamos planes de remediación que corrigen las causas raíz y cierran las brechas de control detectadas. Fortalecemos el programa de compliance para reducir la probabilidad de recurrencia.